美国银行业巨头花旗集团将向监管机构支付1.356亿美元，原因是未能解决该行风险管理、合规、数据处理和内部控制方面长期存在的问题。
美联储和美国货币监理署(OCC)因未能解决2020年第四季度两次执法行动中发现的缺陷而集体罚款。
当时，花旗集团同意接受旨在改进其数据治理和内部控制程序的补救措施。
但在一项新的审查中，监管机构表示，他们发现该银行未能取得足以解决他们担忧的进展。
“花旗银行必须完成转型，并及时全面解决其长期存在的缺陷。
虽然世行董事会和管理层总体上取得了有意义的进展，包括采取必要步骤简化世行，但某些持续存在的弱点仍然存在，特别是在数据方面。今天的修正案要求世行重新集中精力采取必要的纠正措施，并确保为此目的分配适当的资源。”
美联储警告称，如果花旗未能纠正其持续的违规行为，它将施加额外的惩罚，并采取升级的正式行动。
根据“违规追踪”数据库的数据，自2000年以来，花旗集团已经支付了超过269.45亿美元的罚款，以解决包括证券滥用、银行违规、投资者保护违规和其他违规行为在内的执法行动。
